L a d o c u m e n t a t i o n o b L i g a t o i r e le client, de le catégoriser en client professionnel ou non professionnel et un test d'adéquation) et lui demande une copie de sa pièce d'identité ou, s'il s'agit d'une personne morale, un extrait Kbis (ou équivalent étranger) ainsi qu'une copie de la pièce d'identité de ses représentants légaux (ou de leurs mandataires). Enfin, la société de gestion devrait en principe systématiquement demander à l'investisseur des informations lui permettant de respecter la réglementation relative à FATCA et CRS. 499